Analista de Compliance III

Analista de Compliance III

Resumo: Atuar como referência técnica da operação de Compliance da Companhia, instituição de pagamento regulada e supervisionada pelo Banco Central do Brasil, conduzindo análises regulatórias complexas, avaliações de riscos regulatórios, avaliação da efetividade dos controles, revisão do arcabouço de políticas e procedimentos e a condução técnica de auditorias, fiscalizações e demandas do regulador.

Responsabilidades:  

• Analisar normas e regulamentações complexas aplicáveis à Companhia, identificando impactos e necessidades de adequação em produtos, contratos, sistemas e processos.

• Avaliar e monitorar riscos regulatórios, de conformidade e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), propondo medidas de mitigação.

• Revisar processos de KYC, KYP e KYE, avaliar controles preventivos e analisar casos de maior complexidade.

• Conduzir investigações internas e apurações de denúncias, elaborando relatórios e recomendando medidas corretivas.

• Planejar e executar testes de controles internos, avaliando sua efetividade e identificando oportunidades de melhoria.

• Atuar no atendimento a auditorias, fiscalizações e demandas do Banco Central do Brasil e de outros órgãos reguladores.

• Elaborar e revisar políticas, procedimentos e normativos internos, assegurando a conformidade com a legislação aplicável, incluindo LGPD e sigilo bancário.

• Monitorar indicadores de Compliance, elaborar relatórios executivos e apoiar a liderança em comitês e fóruns de governança.

• Orientar tecnicamente os Analistas de Compliance I e II, revisando entregas e contribuindo para o desenvolvimento da equipe.

• Conduzir projetos de adequação regulatória e propor melhorias nos processos, controles e metodologias de avaliação de riscos.

• Identificar oportunidades de automação e aprimoramento do monitoramento regulatório e de PLD/FT.

• Executar atividades correlatas e apoiar iniciativas estratégicas da área, conforme orientação da liderança e legislação aplicável.

·       Requisitos da vaga: 

Graduação completo Direito, Administração, Ciências Contábeis, Economia ou áreas correlatas. 
Pós Graduação desejavél em Compliance, Direito Bancário, Regulação Financeira, Gestão de Riscos, Auditoria ou Governança Corporativa.  
Experiência em Compliance, Regulatório, PLD/FT, Riscos ou Controles Internos, preferencialmente em instituições autorizadas pelo Banco Central do Brasil.
Vivência em auditorias, fiscalizações, demandas regulatórias, projetos de adequação e estruturação de políticas e controles.
Regulamentação de instituições de pagamento e arranjos de pagamento, incluindo normas do Banco Central.
PLD/FT, Lei nº 9.613/1998, abordagem baseada em risco e processos de KYC, KYP e KYE.
Gestão de riscos regulatórios, controles internos e testes de efetividade.
LGPD, sigilo bancário, segurança cibernética e continuidade de negócios.
Governança corporativa, Programa de Integridade, investigações internas e Canal de Denúncias.
Indicadores de Compliance e riscos (KPIs e KRIs).
Pacote Office avançado e ferramentas de análise de dados.

Benefícios:

🍴 Vale Refeição ou Alimentação.
🏬 Cartão multibenefícios.
🦷 Assistência Odontológica.
🏥 Convênio médico.
❤ Seguro de Vida.
🚌 Vale Transporte.
🎓 Parcerias com faculdades.
🎭 Parceria com o SESC.
🎈 Day Off no mês do aniversário.
💪 Wellhub.